Compliance penal. Régimen jurídico y fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance program

Abstract

La presente tesis doctoral aborda de forma íntegra el Derecho Penal de las personas jurídicas, prestando una atención especial a los modelos de organización y gestión para la prevención de delitos o compliance program penal. El grueso de la primera parte de la obra se dedica al estudio del régimen jurídico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que contempla nuestro Código Penal después de la reforma operada por L.O. 1/2015 y la publicación de la Circular 1/2016 FGE. Entre otros aspectos, se analizan detalladamente los elementos necesarios para la atribución de responsabilidad al ente corporativo y que configuran los denominados «hechos de conexión»; los presupuestos que han de concurrir para poder dispensar de responsabilidad penal a la persona jurídica (el doble régimen de exención); la función de compliance y el papel del compliance officer en relación con la responsabilidad criminal corporativa; las circunstancias modificativas y penología para este tipo de organizaciones, etc. Por otro lado, desde una perspectiva más dogmática, analiza la fundamentación de los modelos de responsabilidad penal de la persona jurídica por hecho propio (autorresponsabilidad) y por hecho ajeno (heterorresponsabilidad), para tomar partido por el segundo, pues preserva a lógica jurídico-penal tradicional en la que la persona física es la única con capacidad para realizar, stricto sensu, una conducta delictiva. Desde esta posición, la investigación se centra en el desarrollo de unas propuestas sobre las que erigir un modelo antrópico de responsabilidad penal de las personas jurídicas más actualizado y como una mayor base científico-experimental. Se defiende la pertinencia de integrar postulados de teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales, como el nuevo institucionalismo de la elección racional o la teoría de juegos, pues gozan de acreditada validez para explicar las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones. Además, se propugna la utilidad de la metodología que tales nociones aglutinan como herramienta de análisis pragmático de los compliances, sugiriéndose su aplicación junto con la jurimetría, para el estudio de nuevas fórmulas de elaboración de modelos de organización y control, con los que podría alcanzarse una mayor adecuación a la realidad empresarial. No son, por tanto, meras nociones teóricas, pues tienen un claro alcance pragmático para la elaboración del compliance program penal y, como paradigma de ello, se destaca la acreditada validez para predecir conductas desde un plano estratégico. Igualmente, durante el desarrollo de los planteamientos, se argumenta cómo éstos permiten establecer un valioso nexo lógico de raíz sociojurídica con la algoritmia, el big data y la inteligencia artificial, campos que vienen asumiendo un protagonismo cada vez mayor. En tercer lugar, se explican pormenorizadamente todos aquellos elementos que debe contener un compliance program penal para que pueda ser considerado eficaz y, por tanto, se posibilite la exoneración de responsabilidad penal a la persona jurídica. Para ello se examinan cada uno de los requisitos recogidos en el art. 31 bis 5 C.P. y se efectúa un contraste con la Circular 1/2016 FGE. Durante esta exposición se contemplan algunas consideraciones recogidas en las propuestas para el modelo antrópico de responsabilidad penal corporativa, pues coadyuvan de manera determinante a concebir e implementar un compliance que realmente satisfaga las exigencias jurídico-penales. Y, todo ello, desde visión tendente a alertar del peligro de privatización que, en el Derecho Penal, pueden provocan los estándares y sistemas de compliance normalizados -dimanante de la propia idiosincrasia del fenómeno conocido como autorregulación regulada-; riesgo en que se incide en la última parte de la investigación.

This doctoral thesis analyses the law of corporate criminal liability in depth, focusing on the organization models and management for the crime prevention or corporate compliance programs. The bulk of the first part of the work is dedicated to the study of the legal system of the corporate criminal liability as it is seen in our Criminal Code after the reform done by L.O.1/2015 and the publication of the Circular 1/2016 FGE. Among other aspects, there is a detailed analysis of the necessary elements to hold a corporation liable which set the «connection facts»; the premises which would have to concur to be able to excuse any criminal liability of the corporation (double exemption system); the compliance’s function and the role of the compliance officer in connection with the corporate criminal liability; the modifying circumstances and the penology for these types of organizations, etc. On the other hand, from a dogmatic perspective, it analyses the substantiation of the corporate criminal liability for one's own actions (self-responsibility) or for vicarious liability, to take a stand for the second one. It is due to its preservation of the traditional criminal justice sense in which the individual person is the only one to perform, stricto sensu, a criminal conduct. In this position, the research is focused on the development of different proposals to build an updated anthropogenic model of the corporate criminal liability and with a wider experimental scientific ground. It is considered relevant the incorporation of postulates of theories coming from other social and experimental studies, such as the new institutionalism of the rational choice or game theory. These are proved as valid to explain the dynamic conduct, strategies and the decision making processes in the different organizations. In addition, it is advocated the utility of the methodology that those notions bring together as a pragmatic analysis tool of the compliances, proposing its implementation together with jurimetrics. This would be applied for the study of new formulas for the development of the organization and control models. With these, a greater adequacy with the business reality would be achieved. Therefore, they are not simple theoretical notions, since they have a clear pragmatic use for the elaboration of the corporate compliance programs. As an example of this, these theories are certified as valid to predict different behaviours from a strategic level. During the approach, it is argued how these plans can set a valuable socio-legal logical link together with algorithmics, the big data and the artificial intelligence, fields which are becoming increasingly more important. Thirdly, there is a detailed explanation of the elements that a criminal corporate compliance program must have to be considered efficient, so that it would be possible to excuse any criminal liability of the corporation. In order to do so, the requirements compiled in art. 31 bis 5 C.P are studied and a comparison with the Circular 1/2016 FGE is carried out. Along this exposition, it has been taken into account some considerations included in the proposals of the anthropic model of corporate criminal liability, since they contribute in a decisive way to conceive and implement a compliance that meets criminal-legal requirements. All this comes from a view aimed at warning of the danger of privatization that can provoke standards and systems of standardized compliance in the criminal law –flowing out of the very idiosyncrasy of the phenomenon known as regulated self-regulation-, a risk which is highlighted in the last part of this research.